سير عمل القطاعات
سير عمل جاهزة للقطاعات المنظمة
يأتي HubSecure بقوالب سير عمل مُهيأة مسبقاً ومكتبات ضوابط وهياكل أدلة مصممة لأكثر أطر الفحص والتدقيق شيوعاً في كل قطاع.
البنوك والاتحادات الائتمانية
- إدارة برنامج BSA / AML ودعم تقديم SAR
- إعداد KYC مع سير عمل التحقق من المستندات
- تعبئة أدلة CCAR واختبارات الضغط
- إدارة التغيير التنظيمي ورسم خريطة الالتزامات
- تتبع شكاوى العملاء مع صادرات جاهزة للجهات الرقابية
- سير عمل التدقيق الداخلي ومعالجة الملاحظات
المدفوعات والتكنولوجيا المالية
- فرز تنبيهات مراقبة المعاملات وتصعيد الحالات
- تتبع العناية الواجبة في البنوك المراسلة
- جمع أدلة PCI-DSS وشهادة الضوابط
- مساحة عمل التحقيق في الاحتيال مع إعادة بناء الجدول الزمني
- خزنة التراخيص والمراسلات التنظيمية
- سير عمل تقييم مخاطر الطرف الثالث
إدارة الأصول والثروات
- سير عمل توثيق الملاءمة والمصلحة الفضلى
- تتبع الأنشطة التجارية الخارجية وتعارض المصالح
- سير عمل مراجعة واعتماد المواد التسويقية
- مساحة عمل التحقيق في تنبيهات مراقبة التداول
- احتفاظ مراسلات العملاء والحجز القانوني
- تنسيق الاستجابة للفحوصات وحزم الأدلة
الخدمات المهنية والقانونية
- خزنة مستندات مركزة على الشؤون مع ضوابط الامتياز
- تتبع العناية الواجبة للعملاء والملكية المستفيدة
- سير عمل اعتماد خطابات التفويض والعقود
- روابط مشاركة محدودة الوقت مع علامات مائية خاصة بالمستلم
- سير عمل فحص تعارض المصالح وإصدار التراخيص
- تنسيق التقديمات التنظيمية وتتبع المواعيد النهائية
احصل على الملخص القطاعي لصناعتك
نحتفظ بمخططات مرجعية لكل قطاع مع رسم خريطة الضوابط وقوائم تدقيق إعداد الفحوصات وأدلة التكامل لأنظمة النواة والبرامج الوسيطة الشائعة.