Flujos de trabajo por industria
Flujos de trabajo listos para industrias reguladas
HubSecure incluye plantillas de flujo de trabajo preconfiguradas, bibliotecas de controles y estructuras de evidencia ajustadas a los marcos de auditoría y examen más comunes en cada vertical.
Banca y cooperativas de crédito
- Gestión del programa BSA / AML y soporte para presentación de SAR
- Incorporación KYC con flujos de verificación de documentos
- Empaquetado de evidencia para CCAR y pruebas de estrés
- Gestión de cambios regulatorios y mapeo de obligaciones
- Seguimiento de quejas de clientes con exportaciones listas para reguladores
- Flujos de auditoría interna y remediación de hallazgos
Pagos y fintech
- Triaje de alertas de monitoreo de transacciones y escalada de casos
- Seguimiento de diligencia debida en banca corresponsal
- Recolección de evidencia PCI-DSS y atestación de controles
- Espacio de trabajo de investigación de fraude con reconstrucción de cronología
- Bóveda de licencias y correspondencia regulatoria
- Flujos de evaluación de riesgo de proveedores externos
Gestión de activos y patrimonio
- Flujos de trabajo de documentación de idoneidad e interés superior
- Seguimiento de actividades comerciales externas y conflictos de interés
- Flujos de revisión y aprobación de materiales de marketing
- Espacio de trabajo de investigación de alertas de vigilancia de operaciones
- Retención de correspondencia con clientes y retención legal
- Coordinación de respuesta a exámenes y paquetes de evidencia
Servicios profesionales y legales
- Bóveda de documentos centrada en asuntos con controles de privilegio
- Seguimiento de diligencia debida del cliente y propiedad beneficiaria
- Flujos de aprobación de cartas de encargo y contratos
- Vínculos de compartición limitados en tiempo con marca de agua por destinatario
- Flujos de verificación y autorización de conflictos de interés
- Coordinación de presentaciones regulatorias y seguimiento de plazos
Obtenga el resumen vertical para su industria
Mantenemos planos de referencia para cada vertical con mapeo de controles, listas de verificación de preparación para exámenes y guías de integración para sistemas centrales y de middleware comunes.