Flux de travail sectoriels
Flux de travail prêts pour les secteurs réglementés
HubSecure est livré avec des modèles de flux de travail préconfigurés, des bibliothèques de contrôles et des structures de preuves adaptées aux cadres d'audit et d'examen les plus courants dans chaque secteur.
Banque et coopératives de crédit
- Gestion du programme BSA / AML et support pour le dépôt de SAR
- Onboarding KYC avec flux de vérification documentaire
- Packaging de preuves CCAR et tests de résistance
- Gestion des changements réglementaires et cartographie des obligations
- Suivi des réclamations clients avec exports prêts pour les régulateurs
- Audit interne et flux de remédiation des constats
Paiements et fintech
- Triage des alertes de surveillance des transactions et escalade des cas
- Suivi de la diligence raisonnable en banque correspondante
- Collecte de preuves PCI-DSS et attestation des contrôles
- Espace de travail d'investigation des fraudes avec reconstruction chronologique
- Coffre-fort de licences et de correspondance réglementaire
- Flux d'évaluation des risques fournisseurs tiers
Gestion d'actifs et de patrimoine
- Flux de documentation de la pertinence et de l'intérêt supérieur
- Suivi des activités commerciales externes et des conflits d'intérêts
- Flux de révision et d'approbation des supports marketing
- Espace de travail d'investigation des alertes de surveillance des transactions
- Rétention de la correspondance client et conservation légale
- Coordination des réponses aux examens et paquets de preuves
Services professionnels et juridiques
- Coffre-fort documentaire centré sur les affaires avec contrôles de privilège
- Suivi de la diligence raisonnable client et de la propriété effective
- Flux d'approbation des lettres de mission et des contrats
- Liens de partage à durée limitée avec filigrane par destinataire
- Flux de vérification et d'autorisation des conflits d'intérêts
- Coordination des dépôts réglementaires et suivi des délais
Obtenez le brief sectoriel pour votre industrie
Nous maintenons des blueprints de référence pour chaque secteur avec cartographie des contrôles, listes de contrôle de préparation aux examens et guides d'intégration pour les systèmes centraux et middleware courants.