Branchenworkflows
Fertig-Workflows für regulierte Branchen
HubSecure liefert vorkonfigurierte Workflow-Vorlagen, Kontrollbibliotheken und Nachweisstrukturen, die auf die gängigsten Prüfungs- und Audit-Rahmenwerke in jeder Branche abgestimmt sind.
Banken und Kreditgenossenschaften
- BSA / AML-Programmverwaltung und SAR-Einreichungsunterstützung
- KYC-Onboarding mit Dokumentenprüfungs-Workflows
- CCAR- und Stresstest-Nachweispaketierung
- Regulatorisches Änderungsmanagement und Verpflichtungsmapping
- Kundenbeschwerden-Tracking mit regulatorkonformen Exporten
- Interne Revision und Maßnahmen-Workflows
Zahlungsdienstleister und Fintech
- Triage von Transaktionsüberwachungsalarmen und Falleskalation
- Korrespondenzbanken-Sorgfaltspflicht-Tracking
- PCI-DSS-Nachweis-Sammlung und Kontrollattest
- Betrugsermittlungs-Arbeitsbereich mit Zeitstrahl-Rekonstruktion
- Lizenz- und regulatorischer Korrespondenz-Tresor
- Drittanbieter-Risikobeurteilungs-Workflows
Asset Management und Vermögensverwaltung
- Angemessenheits- und Best-Interest-Dokumentations-Workflows
- Externe Geschäftstätigkeit und Interessenkonflikt-Tracking
- Marketingmaterial-Prüfungs- und Genehmigungs-Workflows
- Handelsüberwachungsalarm-Ermittlungs-Arbeitsbereich
- Kundenkorrespondenz-Aufbewahrung und rechtliche Haltefrist
- Prüfungsantwort-Koordination und Nachweispakete
Professional und Rechtsdienstleistungen
- Vorgangszentrierter Dokumententresor mit Privileg-Kontrollen
- Kunden-Sorgfaltspflicht und wirtschaftlich Berechtigter-Tracking
- Auftragsbestätigungs- und Vertrags-Genehmigungs-Workflows
- Zeitlich begrenzte Freigabelinks mit empfängerspezifischen Wasserzeichen
- Interessenkonflikt-Prüfungs- und Freigabe-Workflows
- Regulatorische Einreichungskoordination und Fristentracking
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Wir pflegen Referenz-Blueprints für jede Branche mit Kontroll-Mapping, Prüfungsvorbereitungs-Checklisten und Integrationsleitfäden für gängige Kern- und Middleware-Systeme.